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Ética, regulamentação e API
Teste
Quando falamos de: - Interesses ou preferencias pessoais interferirem nas decisões e serviços prestados ao cliente - Informações falsas ou enganosas sobre suas qualificações e serviços - Omitir benefícios gerados nas contratações de serviços e produtos a clientes e terceiros. A que princípio está se referindo?
Quais são as fases do crime de Lavagem de Dinheiro? 1º________________, 2º________________e 3º_________________
Identificar as ocorrências suspeitas de atividades ilícitas previstas nessa Lei, sem prejuízo da competência de outros órgãos e entidades. E está ligado ao Ministério da Fazenda. É função de qual órgão?
Um profissional que induz um cliente a adquirir um produto que não é do seu interesse, descumpriu qual princípio?
Venda casada é Condicionar o fornecimento de produto ou de serviço ao fornecimento de outro produto ou serviço, bem como, sem justa causa, a limites quantitativos?
Quando o profissional não atende às necessidades do cliente ou possui como alvo objetivos que não os do cliente, este profissional está ferindo o princípio:
Quando o profissional não gerencia ou não evita possíveis conflitos de interesse, este profissional está ferindo o princípio:
Analise as sentenças acerca dos objetivos do código de regulação e melhores práticas da AMBIMA: I. Incentivar a concorrência desleal; II. Padronizar seus procedimentos; III. Elevação dos padrões fiduciários e promoção das melhores práticas do mercado; São verdadeiras as afirmativas:
Sobre a Análise do Perfil do Investidor:
Analise as afirmativas sobre meios de prevenção à lavagem de dinheiro que as instituições financeiras são obrigadas a cumprir: I. Identificação e cadastro atualizado dos clientes; II. Atender ao prazo fixado pelo órgão judicial competente e as requisições do COAF; III. Manter registro das transações dos clientes em moeda nacional e estrangeira; São verdadeiras as afirmativas:
Eric Barreto - Partner e Prof. do Insper
www.economiaemdia.com.br
www.tesouro.fazenda.gov.br
www.bmfbovespa.com.br
www.bcb.gov.br/pt-br/
www.coaf.fazenda.gov.br/
http://www.comoinvestir.com.br/debentures/riscos/marcacao-a-mercado/paginas/default.aspx
http://www.comoinvestir.com.br/investidores/analise-de-perfil/paginas/default.aspx

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